西部地區開放型經濟發展水平測度及影響因素思考

本文是一篇國際金融論文，本文從開放型經濟概念的核心解釋出發，將其分為貿易開放、投資開放、經濟合作、服務開放 4 個維度，系統地剖析了 2011-2020 年西部地區開放型經濟的發展概況。
第一章 緒論
1.1 研究背景與意義
1.1.1 研究背景

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伴隨著改革開放政策的正確引領和推行細化，全國的開放型經濟迎來了突破性的發展，沿海省份由于其獨特的地理優勢先行發展，逐步帶動內陸共同發展，共同完善中國貿易結構體系。由貨物貿易發展過渡到服務貿易的提供，從依賴進口到創新出口，從早期經濟特區的設立，到經濟技術開發區、保稅區和保稅港的建立，再到自由貿易試驗區的建設，都是我國在開放式發展進程中的重要布局。從“十一五”開始，中國的開放型經濟在嘗試與探索中不斷發展，不斷地向質量型全面開放升級。2015 年 5 月 5 日，中共中央國務院發布了《關于構建開放型經濟新體制的若干意見》，指出加快構建開放型經濟新體制，從此開放型經濟研究便成了經濟學研究的熱點內容。十九大則提出要推動形成全面開放新格局，形成陸海內外聯動、東西雙向互濟的開放模式，進一步深化了開放型經濟的概念。雖然目前中國開放型經濟發展整體趨勢呈現上漲態勢，但是受到各地區地理位置、運輸水平、科技水平等差異化因素的影響，我國開放型經濟的發展顯示出了明顯的地區不平衡現象，東部地區由于其身處沿海加上國家先行試點政策的支持等率先得到了跨越式發展，相較之下，西部地區盡管經過了多年的西部大開發戰略推行，但并沒有完全跟上發展的浪潮，開放型經濟實力相對于東部沿海地區較為滯后，開放型經濟體量嚴重不足。而西部地區較于中部地區，中部地區因為東部地區的帶動而發揮出了開放型經濟的發展潛力，西部地區由于地處偏遠地區，因此相較之下開放型經濟發展還要不完整。通過上述對比可以看出，東中部地區與西部地區之間的開放型經濟發展水平有著顯著差距，這對于中國整體開放型經濟發展水平的提升和區域協同發展是不利的。
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1.2 研究思路、方法和目的
1.2.1 研究思路
本文主要探究西部地區開放型經濟發展水平的測度及影響因素，主要從緒論、文獻綜述及理論基礎、現狀分析、實證研究以及結論建議 5 大方面進行論述。首先，基于現階段西部地區開放型經濟發展的大背景，發現了西部地區開放型經濟發展同其他地區之間的差異，其影響了中國區域間的協同發展，限制了全國開放型經濟整體發展水平，從而引出本文旨在研究的問題，論證了提升西部地區開放型經濟發展水平的必要性與重要性；其次，通過梳理國內外文獻，對前人學者的研究方法、過程及成果做文獻評述，以此來引入本文新的研究切入點，并對本文需要用到的相關理論作出詳細的介紹，為后文的分析提供了一定的理論基礎；再次，通過貿易開放、投資開放、經濟合作和服務開放 4 個方面對西部地區 2011-2020 年整體及各省市及自治區開放型經濟發展狀況進行現狀分析；然后，依據前面的理論研究和現狀分析有針對性地展開實證研究：第一，根據開放型經濟的概念含義構建開放型經濟發展水平指標體系，利用熵權法測算出西部地區 2011-2020 年的開放型經濟發展水平，在此基礎上，將西部地區各省市區按照是否是少數民族自治區分為自治區區域和其他省份，通過泰爾指數分解對其區域內和區域間差異性作具體分析，再根據全局和局部莫蘭指數對其空間關聯性特征作出分析，從而能夠系統地評價西部地區開放型經濟發展水平；第二，以熵權法計算出的西部地區開放型經濟發展水平作為因變量，通過構建雙向固定效應模型對西部地區經濟發展水平的影響因素作研究。最后，根據上述分析得出的結論對西部地區開放型經濟發展提出一系列具有針對性的對策建議。
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第二章 理論基礎與文獻綜述
2.1 文獻綜述
為了對于西部地區對開放型經濟發展水平及其影響因素研究，在閱讀大量前人關于開放型經濟的文獻后，梳理和總結其核心成果，發現以往學者主要將研究聚集于以下三個部分：開放型經濟內涵研究、開放型經濟評價指標研究、開放型經濟影響因素研究。
2.1.1 開放型經濟內涵的研究與界定
關于開放型經濟內涵的研究，國外學者認為開放型經濟是一種相對于封閉型經濟的發展模式，他們認為開放型經濟是指一國的資本、商品和勞務等要素在國際市場上的充分流動，主要包含貿易自由化和金融自由化，完全的開放型經濟指的是生產、交換、分配和消費國際化的經濟（Asada T et al，2010；Mah J，2013）[1-2]。戴維·W·皮爾斯（1983）[3]在其主編的《現代經濟學辭典》(修訂版)中，認為開放型經濟的內涵等同于國際貿易，從事國際貿易的地區或國家的經濟形式即為開放型經濟，且經濟的開放程度可由貿易開放度來衡量。在國內同樣也有不少學者對開放型經濟進行了長時間的研究，其所得成果與國外學者相似，不過國內學者對于開放型經濟的內涵細化成不同角度來加以理解：一是從功能上看，莫世祥（2005）[4]認為開放型經濟是一種催化劑，它通過自身開放的特點，加速社會生產要素流動而不受限制，從而實現資源快速重組和分配，從而實現帕累托最優（鄭吉昌，2003；殷洪生，2012）[5-6]；二是從形式上看，姜榮春（2015）[7]認為開放型經濟本身就具有引導需求的功能，因為其可以促進國際和國內市場相互溝通并解決進口和出口需求，從而引導國家之間的相互合作與分工，以此有方向性地促進經濟發展（關白、李彤，2003；蔡愛軍，2011；張楠、李陳，2016；郭周明、張曉磊，2019）[8-11]。三是從本質上看，戴翔等（2019）[12]在文中指出開放型經濟的本質特征就是制度開放，因為制度是開放型經濟的載體（張幼文，2001；許德友、王夢菲，2019）[13-14]?；诖?，本文將開放型經濟定義為：一種區別于封閉型經濟的經濟體制，特征為其影響范圍內的要素可以自由流動。
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2.2 理論基礎
2.2.1 比較優勢理論
比“比較優勢”一詞先提出來的是與其對應的“絕對優勢”，出自亞當·斯密所提出的絕對成本理論。他的觀點是如果一國在某種商品的生產上所耗費的絕對成本低于其他國家，就被稱作擁有“絕對優勢”。因此，每個國家都應當根辨別和明晰自己所掌握的“絕對優勢”，從而進行大規模生產該類商品，通過出口這些商品去需求國，從而賺取外匯以購買自己所需的商品，從而提升本國的經濟實力。而提出“比較優勢”一詞的是大衛·李嘉圖，他的觀點是“絕對優勢”并不能體現一個國家的優勢所在，因為沒有給出量度的統一標準，就無法確定其是否真正具有優勢，而應當在統一標準的前提下，通過“比較優勢”來確定哪一種商品進行大規模生產，從而在國際貿易中取得優勢地位。比較優勢理論強調相對優勢，為西部地區開放型經濟發展水平的指標選取提供了參考。
2.2.2 后發優勢理論
后發優勢理論出自亞歷山大·格申克龍，其核心觀點為后發國家存在快速實現工業化的特殊優勢，后發國家在工業化初期越落后，其后期的經濟發展速度將會越快，而先發國家不具備這種優勢。“后發優勢”主要體現在：步伐國家能借鑒先發國家的成功經驗，合理規避發展中出現的問題。后發國家在實現對先發國家的經濟趕超主要分為三個階段，一是社會能力培養階段，后發國家的經濟發展水平與先發國家存在巨大的差距，后發優勢難以發揮。二是學習模仿階段，后發優勢主要體現在對于先發國家技術上的模仿與借鑒。三是趕超階段，通過學習模仿，后發國家與先發國家的經濟差距不斷縮小，可以依靠自主創新，實現技術上的重大突破，進而趕超先發國家。其對于西部地區開放型經濟發展水平的提升有著重要的指導作用，提升途徑便是基于目前西部地區開放型經濟的發展現狀，不斷吸取東中部地區的發展經驗，從而縮減與其他地區的差距，提升開放型經濟發展水平。
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第三章 西部地區開放型經濟發展水平現狀分析 ......................... 16
3.1 貿易開放 .................................. 16
3.2 投資開放 ......................... 18
第四章 西部地區開放型經濟發展水平的測度 .............................. 25
4.1 西部地區開放型經濟發展水平評價指標體系構建 .................... 25
4.1.1 指標體系構建原則 ................................ 25
4.1.2 指標的選取及說明 ........................................ 25
第五章 西部地區省級開放型經濟發展水平綜合分析 ........................ 31
5.1 西部地區開放型經濟發展整體水平 ........................... 31
5.2 西部地區開放型經濟發展水平差異分析 .................. 35 
第六章 西部地區開放型經濟發展水平的影響因素分析
6.1 變量選取及說明
本章選取西部地區 12 個省市及自治區 2011-2020 年的數據，基于此建立面板數據，其時間段為 10 年，省市及自治區共計 12 個。關于變量的定義具體如下：
6.1.1 被解釋變量
將基于 2011-2020 這十年時間段，通過熵權法計算所獲得的西部地區開放型經濟發展水平得分作為被解釋變量，用 open 來表示。
6.1.2 解釋變量
在盡可能多的閱讀前人文獻的基礎上，通過借鑒、學習和理解以往學者在開放型經濟領域的已有結果，同時基于不同指標之間可能存在多重共線性的考慮，最終確定了從產業結構、技術創新、人力資本、金融發展規模 4 個維度進行研究。
無論是產業內貿易理論，還是國際競爭理論，都不約而同地指出，產業結構的完整與否影響著一個國家的貿易競爭和核心競爭力，貿易成功的前提便是擁有完善的產業結構體系，擁有屬于自己的優勢競爭力，從而在國際市場上獲得自身的市場位置。因此可以看出，地區內的產業結構的完整程度可以直接影響到其開放型經濟發展水平的高低，并且其影響效果是線性相關的。并且除去理論分析，已有學者基于對省份的截面數據采取線性回歸進行研究，從而發現產業結構對于我國開放型經濟具有正向促進作用（陳威等，2016）[79]。因此，本文選取產業結構作為自變量具有合理性，其衡量指標可以借鑒以往學者采用的指標，通常為二三產業比重和產業高級化值等，但是大部分學者還是認為采用產業高級化值更能準確體現產業結構體系及其層次的變化。

國際金融論文參考

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第七章 研究結論與對策建議
7.1 研究結論
本文通過明晰開放型經濟的概念，基于貨物開放、投資開放、經濟合作和服務開放 4 個維度，全面地分析了 2011-2020 年西部地區開放型經濟的發展概況。并且后續通過建立開放型經濟發展水平評價體系，基于熵權法對 2011年-2020 年西部地區各省市及自治區開放型經濟發展水平進行衡量，接著利用泰爾指數分解的方法和莫蘭指數對西部地區各省市及自治區開放型經濟發展水平差異、全局與局部關聯性特征進行分析，其分組依據是按照是否是少數民族自治區，最后構建雙向固定效應模型以此來分析影響西部地區開放型經濟發展水平的核心因素，本文所得核心結論如下：
1.由西部地區 2011-2020 年各省市及自治區開放型經濟的發展現狀顯示，西部地區總體開放型經濟情況顯現出平穩增長的發展進程，開放發展獲得了巨大的成果。從貨物開放維度來看，研究階段內西部地區貨物貿易總額大體上在變動中呈上漲趨勢；從投資開放維度來看，不管是利用外資多少還是對外直接投資情況，西部地區各省市及自治區整體進展都是極其快速的，顯示出快速的增長態勢；從經濟合作維度來看，西部地區整體對外承包工程完成營業額每年穩步增長，由此可以看出西部地區在對外承包工程業務發展上擁有巨大的發展潛力；從服務開放維度來看，國際旅游外匯收支整體上顯現出增加態勢，旅游業依舊是服務行業總體的核心，因而服務貿易亟需改善。
2.基于評價指標體系的建立，運用熵權法、泰爾指數分解法、莫蘭指數對西部地區各省市及自治區 2011-2020 年開放型經濟發展水平作完整全面的評價，結果顯示：（1）西部地區總體開放型經濟發展水平顯現出不斷上漲態勢，開放型經濟發展水平仍然顯示出少數民族自治區落后，其他省市特別是四川重慶引領整個西部的局面。然而，部分省份及自治區這十年隨著時間推移，其開放型經濟發展水平獲得極大提升，其中有如西藏、甘肅、新疆、貴州等省份及自治區。（2）西部地區開放型經濟發展水平存在著明顯的差距，然而這種差異總體上顯現出下降態勢，可以論證出各省市及自治區之間開放型經濟發展水平已經在走向趨同之路。從自治區和其他省份來看，西部地區其他各省份區域間開放型經濟發展水平的差異最為明顯，始終大于自治區區域間差異。從各省市及自治區區域內的差異變動方向來觀察，西部地區的其他省份之間的內部差距整體上來看是在變化中減少的；而自治區區域內部差異總體上來看呈現上升趨勢。這說明西部地區其他省份近年來區域內部開放型經濟發開放型經濟展差距在逐漸緊縮，發展協同性在上升；相較之下自治區省域開放型經濟發展的不平衡性在上漲，探討其成因，應當是自治區有少數省域這幾年間把握機遇提升經濟水平，如西藏、新疆、廣西等自治區區域，而其他省域響應政策相對滯后，因此導致自治區內部省域之間的差距在不斷上漲。
參考文獻（略）