非均衡視角下開放式創新對產業創新產出的影響探求
時間：2021-05-26 來源：51mbalunwen.com
本文通過對開放式創新、開放式創新非均衡、產業創新產出的關系研究，在開放式創新理論、創新網絡理論、產業創新理論、非均衡理論之間架起了聯系的橋梁，拓展并深化了相關理論。
1 緒論
1.1 研究背景
在全球化、信息化和市場化三大時代浪潮的背景下，國際競爭非常激烈，尤其近兩年由美國挑起的中美經貿摩擦后，全球現有產業分工體系遭受巨大沖擊，如何在新的競爭環境中爭得一席之地成為各個國家首要解決的問題。而國際競爭的實質就是國家之間各產業的相互角逐。經過多年的技術追趕，中國的產業發展十分迅速，但能夠躋身世界前列的產業仍是少數。故縮小與發達國家的產業差距，提高產業的競爭力艱巨且刻不容緩。
在知識經濟時代，創新儼然成為了國家和區域經濟持續良好發展的重要驅動力。中國政府于 2015 年發布的“中國制造 2025”、“十三五”國家科技創新規劃中強調創新驅動，重視開放與合作[1]。2018 年國務院《關于推動創新創業高質量發展打造“雙創”升級版的意見》中也指出創新是國家發展的第一引擎，在建立現代化經濟體系中起到戰略支撐作用[2]，國家會更加注重創新精神的建設和創業活力的釋放，著力改善創新創業的環境[2]。這表明傳統的依靠生產要素推動及勞動力投入的方式已經不能滿足經濟的快速發展要求，故產業競爭力提升的根本路徑關鍵在于產業的創新。因而，如何實現產業創新，提高產業創新產出成為了學術界乃至各行各業所關注的重點。
隨著對創新的不斷探索，學者們發現創新本身也由封閉式轉向開放，即由企業獨自承擔絕大多數技術創新任務轉向和大量外部企業相互合作交流來達到技術或產品的創新。自 Chesbrough[3]首次提出“開放式創新(Open innovation)”這一概念以后，大量研究證明企業的開放式創新活動對企業的創新能力、創新績效提升具有顯著的促進作用[4-7]。隨著對企業層面開放式創新研究的不斷深入，學者們發現開放式創新不再單單是企業個體行為，而是逐步演化成為產業創新網絡中所有網絡成員相互連接的群體創新行為[7, 8]。這種群體創新行為——即企業的開放式創新在產業層面的整體表現，它更強調資源、信息、知識等在產業創新網絡整體上的分配與運用，關系到產業整體的創新產出[9]。然而，開放式創新究竟如何作用于產業創新產出仍是一個“黑箱”。故本文著力于厘清二者的關系，旨在解決現今開放式創新環境下產業競爭力的提升問題。
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1.2 研究意義
研究開放式創新與產業創新產出、開放式創新非均衡之間的關系具有非常重要的理論和實踐意義?；趧撔戮W絡視角，引入開放式創新非均衡理論，不僅拓展了開放式創新理論的研究范圍，厘清了創新網絡的網絡關系和網絡結構對整個產業創新產出的影響，還對于提升產業競爭力，促進產業經濟增長，實現產業健康可持續發展有很強的現實意義。
1.2.1 理論意義
信息技術的高速發展使得產業內企業以高開放的狀態進行運行，開放式創新已經成為產業內各個企業的主要創新模式。大量文獻也證明了企業開放式創新確實能夠提升企業的創新能力和創新產出。但目前很少有考慮這種產業內企業的開放式創新對產業整體的影響。本文在以往研究的基礎上，將開放式創新理論拓展到了中觀產業層面，分開放廣度和開放深度兩個維度檢驗了開放式創新對產業整體的影響情況。其次，本文將開放式創新非均衡理論拓展進本研究中，探究其對產業創新產出的作用。在產業創新網絡中，開放式創新非均衡的作用沒有得到足夠重視，已有開放式創新非均衡對產業創新的作用的研究也存在兩種相反的觀點，究竟正向影響產業創新還是負面影響產業創新一直飽受爭議。本文深入揭示開放式創新非均衡對產業創新產出的作用機理，深化了開放式創新非均衡理論，進一步豐富了創新網絡理論及產業創新理論。最后，本文選擇了機器人、雷達、基因技術、高分子、納米、混合動力汽車、太陽能、風能等 8 個高技術產業，驗證了開放式創新對產業創新產出的影響，明晰了開放式創新非均衡在其中的作用。此外，利用網絡拓撲工具對各個產業的發展變化做了拓撲分析，讓 8 個產業的特征和發展趨勢更直觀地展現。
1.2.2 實踐意義
產業競爭力的提高一直是國家政府及各個產業人高度關注且迫切渴望得到解決的問題。目前，我們國家中能夠真正帶動國家經濟飛速發展、躋身全球前列的產業并不多。近年來，國家一直提倡通過創新驅動，來實現企業乃至產業創新能力的提升。但是，開放式創新一直都停留在企業研究層面，企業能夠通過開放式創新帶來企業自身的績效提高，那么在高度開放的創新環境下，產業是否也受這種開放式創新的積極影響卻還不是十分清楚。本文結論能夠為國家或政府通過引導產業開放式創新活動提高產業創新產出，進而增強產業競爭力提供理論支持和實踐建議。
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2 文獻綜述
2.1 開放式創新理論
20 世紀 80 年代以前，企業在創新戰略及技術研發活動上主要采取著“封閉”的方式。企業依靠自有的資源和技術能力進行高強度的單打獨斗式的技術開發，進而在相對封閉的企業內研發體系中形成新創意、開發新產品或推出新服務，同時嚴防企業內部的知識與技術的外泄，以維持自己在市場中的核心競爭力[17, 18]。然而，全球化進程的加速和分工越來越趨向精細化，使得有知識的員工數及員工流動性急劇增高，個體企業的風險迅速膨脹，因而企業的經營及創新模式發生了革命性的變化，越來越多的企業選擇更大程度地從外部企業獲取有價值的信息及技術以加快創新效率，這便構成了一新的創新模式——開放式創新。
2.1.1 開放式創新的內涵
開放式創新的概念是由 Chesbrough 教授在 2003 年初次提出的。Chesbrough 教授指出開放式創新是基于“技術創新系統”和“創新網絡”兩個理論演化得來[19, 20]，認為企業不是封閉的，而是可以與外界進行不同程度的滲透，開放式創新既是企業從中獲利的一種實踐，也是揭示這種實踐供學者研究的認知模型[21]。在 Chesbrough 教授的研究基礎上，眾多學者對開放式創新的概念進行了各自不同的理解并進行了相應的定義。當今主要的研究角度分為以下幾個：①知識②資源③組織④流程⑤利益相關者。
........................
2.2 產業創新產出理論
作為中觀經濟單元，產業連接著企業和國家政府。產業創新是企業創新的最高層次，是國家創新體系的基礎。目前，學者對于宏觀層面的國家創新和微觀層面的企業創新都進行了深入的探索，然而對于中觀層面的產業創新的研究還相對較弱。學術界關于產業創新的定義還未統一。從廣義上講，產業創新指的是產業創新主體通過各種創新形式，充分利用社會資源，使原有產業獲得突破性進展或處于領先位置，或培育出新興的產業的過程。從狹義上講，產業創新指的某特定產業通過主動聯手開展的產業內企業間合作創新的過程?？傊?，產業創新是一個過程量。從產業創新的結果層面來看，產業創新產出直觀地反映了產業當年的創新水平。產業創新產出是產業技術創新能力與技術發展的重要體現[39]。因而，研究產業創新產出成為了眾多學者對產業創新程度衡量和分析的重要切入點。
2.2.1 產業創新產出的研究熱點
關于產業創新產出的研究熱點，本文利用 Citespace 對開放式創新理論進行了可視化分析。數據是來自 Web of science 核心期刊上的文獻。時間跨度選取 2000-2019 年，檢索途徑采取“主題=industrial innovation output”，獲得檢索題錄總計 3257 條。將篩選后的數據導入 Citespace 中，獲得產業創新產出領域研究熱點的知識圖譜，如圖2.2 所示。
通過圖 2.2 可以發現，高頻關鍵詞有“innovation、performance、competition、technology、firm、regional innovation、productivity、growth、knowledge、absorptive capacity、competitive advantage、management、determinant”等?？梢钥闯?，除了“績效”、“產量”、“增長”等產出類詞以外，“知識”、“吸收能力”、“區域創新”等也成為了研究熱點。
圖 2.2 產業創新產出高頻關鍵詞可視化圖
.........................
3 研究假設與理論模型................................21
3.1 開放式創新與產業創新產出.......................21
3.1.1 開放廣度與產業創新產出.............................21
3.1.2 開放深度與產業創新產出.......................21
4 研究設計與數據處理.................................25
4.1 研究樣本.................................25
4.2 數據處理................................25
5 數據分析及討論...............................34
5.1 描述性統計分析..................................34
5.2 專利拓撲分析............................37
5 數據分析及討論
5.1 描述性統計分析
描述性統計部分主要闡釋了樣本的基本信息和變量的基本信息。本文所選樣本信息如表 5.1 所示，樣本共計 119 個專利引用網絡，平均每個技術領域構建 15 個網絡（沒有形成網絡的刪去），說明所選高技術產業比較新興，除了混合動力汽車產業和高分子材料產業，其他產業都是 2000 年以后發展起來的。而混合動力汽車和高分子材料兩個產業的早期網絡也很稀疏，可以斷定屬于新興高技術產業范疇。平均凝聚子群數為3.88，說明網絡中子群分化現象比較突出，而混合動力汽車產業分化尤為嚴重，可能是因為混合動力汽車產業屬于技術交叉產業，所需要的不同技術類別多，因而形成的子群多。平均歸群率為 61.57%，說明大部分技術主體存在于子群當中，零散的技術主體占少數，網絡結構不規則可能性高。平均網絡規模為 30.75，說明平均每個產業創新網絡由超過 30 個技術主體形成。
表 5.1 樣本信息
................................
6 研究結論及啟示
6.1 研究結論
本文探討了開放式創新、開放式創新非均衡對產業創新產出的影響。在具體的研究中，本文選取機器人、雷達、基因工程、高分子、納米、混合動力汽車、太陽能、風能等 8 個高技術產業作為研究對象，檢索 2000-2018 年各產業主要專利權人的專利引用數據，構建專利引用網絡進行實證研究。本文主要的研究結論如下：
①開放廣度正向影響產業創新產出。首先，開放廣度越高，可用資源轉化為技術成就的可能性越高。憑借產業創新網絡豐富多元的信息和資源，產業中的企業可以多渠道共享知識，及時有效地補充互補的資源和能力，進而提升產業創新產出。其次，高開放廣度的產業創新網絡減少了企業獲取產業中可用信息的障礙，提高了產業的信息檢索和傳播的效率。同時，企業可以輕松辨別產業發展趨勢，因此在選擇創新路徑和進行資源配置時，企業決策的科學合理性得到提高，其生產和輸出的技術成果更適合產業發展。最后，高開放廣度的產業創新網絡在抵御創新風險方面更具有優勢。借助創新網絡廣泛的信息、知識和合作伙伴，產業內的企業能更及時獲得應對風險的經驗、辦法和幫助，這有助于產業的穩定健康，進而有利于產業創新產出的提高。
② 開放深度正向影響產業創新產出。首先，高開放深度的產業創新網絡減少了合作創新時的溝通和交易成本，交易成本的降低使企業更愿意把非競爭優勢的活動外包而專注于自身最具競爭優勢的價值活動，以達規模經濟并獲取專業分工的利益，這種行為往往降低整個產業的生產成本，也有效地降低了產業中資源的閑置。其次，高開放深度的產業創新網絡減少了合作過程中的機會主義行為，促進了技術共享與轉移，有利于產業內企業更多地獲得高質量的信息和隱性知識。而且，主體之間的深入交流也提高了所收到信息的保真度和可信性，更有利于產業創新成果的質量的提升。最后，高開放深度的產業創新網絡讓企業之間的信任加深，有助于形成更可靠更穩定的產業創新網絡，為產業創新產出提供更加有利的外部環境。
參考文獻（略）
1 緒論
1.1 研究背景
在全球化、信息化和市場化三大時代浪潮的背景下，國際競爭非常激烈，尤其近兩年由美國挑起的中美經貿摩擦后，全球現有產業分工體系遭受巨大沖擊，如何在新的競爭環境中爭得一席之地成為各個國家首要解決的問題。而國際競爭的實質就是國家之間各產業的相互角逐。經過多年的技術追趕，中國的產業發展十分迅速，但能夠躋身世界前列的產業仍是少數。故縮小與發達國家的產業差距，提高產業的競爭力艱巨且刻不容緩。
在知識經濟時代，創新儼然成為了國家和區域經濟持續良好發展的重要驅動力。中國政府于 2015 年發布的“中國制造 2025”、“十三五”國家科技創新規劃中強調創新驅動，重視開放與合作[1]。2018 年國務院《關于推動創新創業高質量發展打造“雙創”升級版的意見》中也指出創新是國家發展的第一引擎，在建立現代化經濟體系中起到戰略支撐作用[2]，國家會更加注重創新精神的建設和創業活力的釋放，著力改善創新創業的環境[2]。這表明傳統的依靠生產要素推動及勞動力投入的方式已經不能滿足經濟的快速發展要求，故產業競爭力提升的根本路徑關鍵在于產業的創新。因而，如何實現產業創新，提高產業創新產出成為了學術界乃至各行各業所關注的重點。
隨著對創新的不斷探索，學者們發現創新本身也由封閉式轉向開放，即由企業獨自承擔絕大多數技術創新任務轉向和大量外部企業相互合作交流來達到技術或產品的創新。自 Chesbrough[3]首次提出“開放式創新(Open innovation)”這一概念以后，大量研究證明企業的開放式創新活動對企業的創新能力、創新績效提升具有顯著的促進作用[4-7]。隨著對企業層面開放式創新研究的不斷深入，學者們發現開放式創新不再單單是企業個體行為，而是逐步演化成為產業創新網絡中所有網絡成員相互連接的群體創新行為[7, 8]。這種群體創新行為——即企業的開放式創新在產業層面的整體表現，它更強調資源、信息、知識等在產業創新網絡整體上的分配與運用，關系到產業整體的創新產出[9]。然而，開放式創新究竟如何作用于產業創新產出仍是一個“黑箱”。故本文著力于厘清二者的關系，旨在解決現今開放式創新環境下產業競爭力的提升問題。
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1.2 研究意義
研究開放式創新與產業創新產出、開放式創新非均衡之間的關系具有非常重要的理論和實踐意義?；趧撔戮W絡視角，引入開放式創新非均衡理論，不僅拓展了開放式創新理論的研究范圍，厘清了創新網絡的網絡關系和網絡結構對整個產業創新產出的影響，還對于提升產業競爭力，促進產業經濟增長，實現產業健康可持續發展有很強的現實意義。
1.2.1 理論意義
信息技術的高速發展使得產業內企業以高開放的狀態進行運行，開放式創新已經成為產業內各個企業的主要創新模式。大量文獻也證明了企業開放式創新確實能夠提升企業的創新能力和創新產出。但目前很少有考慮這種產業內企業的開放式創新對產業整體的影響。本文在以往研究的基礎上，將開放式創新理論拓展到了中觀產業層面，分開放廣度和開放深度兩個維度檢驗了開放式創新對產業整體的影響情況。其次，本文將開放式創新非均衡理論拓展進本研究中，探究其對產業創新產出的作用。在產業創新網絡中，開放式創新非均衡的作用沒有得到足夠重視，已有開放式創新非均衡對產業創新的作用的研究也存在兩種相反的觀點，究竟正向影響產業創新還是負面影響產業創新一直飽受爭議。本文深入揭示開放式創新非均衡對產業創新產出的作用機理，深化了開放式創新非均衡理論，進一步豐富了創新網絡理論及產業創新理論。最后，本文選擇了機器人、雷達、基因技術、高分子、納米、混合動力汽車、太陽能、風能等 8 個高技術產業，驗證了開放式創新對產業創新產出的影響，明晰了開放式創新非均衡在其中的作用。此外，利用網絡拓撲工具對各個產業的發展變化做了拓撲分析，讓 8 個產業的特征和發展趨勢更直觀地展現。
1.2.2 實踐意義
產業競爭力的提高一直是國家政府及各個產業人高度關注且迫切渴望得到解決的問題。目前，我們國家中能夠真正帶動國家經濟飛速發展、躋身全球前列的產業并不多。近年來，國家一直提倡通過創新驅動，來實現企業乃至產業創新能力的提升。但是，開放式創新一直都停留在企業研究層面，企業能夠通過開放式創新帶來企業自身的績效提高，那么在高度開放的創新環境下，產業是否也受這種開放式創新的積極影響卻還不是十分清楚。本文結論能夠為國家或政府通過引導產業開放式創新活動提高產業創新產出，進而增強產業競爭力提供理論支持和實踐建議。
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2 文獻綜述
2.1 開放式創新理論
20 世紀 80 年代以前，企業在創新戰略及技術研發活動上主要采取著“封閉”的方式。企業依靠自有的資源和技術能力進行高強度的單打獨斗式的技術開發，進而在相對封閉的企業內研發體系中形成新創意、開發新產品或推出新服務，同時嚴防企業內部的知識與技術的外泄，以維持自己在市場中的核心競爭力[17, 18]。然而，全球化進程的加速和分工越來越趨向精細化，使得有知識的員工數及員工流動性急劇增高，個體企業的風險迅速膨脹，因而企業的經營及創新模式發生了革命性的變化，越來越多的企業選擇更大程度地從外部企業獲取有價值的信息及技術以加快創新效率，這便構成了一新的創新模式——開放式創新。
2.1.1 開放式創新的內涵
開放式創新的概念是由 Chesbrough 教授在 2003 年初次提出的。Chesbrough 教授指出開放式創新是基于“技術創新系統”和“創新網絡”兩個理論演化得來[19, 20]，認為企業不是封閉的，而是可以與外界進行不同程度的滲透，開放式創新既是企業從中獲利的一種實踐，也是揭示這種實踐供學者研究的認知模型[21]。在 Chesbrough 教授的研究基礎上，眾多學者對開放式創新的概念進行了各自不同的理解并進行了相應的定義。當今主要的研究角度分為以下幾個：①知識②資源③組織④流程⑤利益相關者。
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2.2 產業創新產出理論
作為中觀經濟單元，產業連接著企業和國家政府。產業創新是企業創新的最高層次，是國家創新體系的基礎。目前，學者對于宏觀層面的國家創新和微觀層面的企業創新都進行了深入的探索，然而對于中觀層面的產業創新的研究還相對較弱。學術界關于產業創新的定義還未統一。從廣義上講，產業創新指的是產業創新主體通過各種創新形式，充分利用社會資源，使原有產業獲得突破性進展或處于領先位置，或培育出新興的產業的過程。從狹義上講，產業創新指的某特定產業通過主動聯手開展的產業內企業間合作創新的過程?？傊?，產業創新是一個過程量。從產業創新的結果層面來看，產業創新產出直觀地反映了產業當年的創新水平。產業創新產出是產業技術創新能力與技術發展的重要體現[39]。因而，研究產業創新產出成為了眾多學者對產業創新程度衡量和分析的重要切入點。
2.2.1 產業創新產出的研究熱點
關于產業創新產出的研究熱點，本文利用 Citespace 對開放式創新理論進行了可視化分析。數據是來自 Web of science 核心期刊上的文獻。時間跨度選取 2000-2019 年，檢索途徑采取“主題=industrial innovation output”，獲得檢索題錄總計 3257 條。將篩選后的數據導入 Citespace 中，獲得產業創新產出領域研究熱點的知識圖譜，如圖2.2 所示。
通過圖 2.2 可以發現，高頻關鍵詞有“innovation、performance、competition、technology、firm、regional innovation、productivity、growth、knowledge、absorptive capacity、competitive advantage、management、determinant”等?？梢钥闯?，除了“績效”、“產量”、“增長”等產出類詞以外，“知識”、“吸收能力”、“區域創新”等也成為了研究熱點。
圖 2.2 產業創新產出高頻關鍵詞可視化圖
3 研究假設與理論模型................................21
3.1 開放式創新與產業創新產出.......................21
3.1.1 開放廣度與產業創新產出.............................21
3.1.2 開放深度與產業創新產出.......................21
4 研究設計與數據處理.................................25
4.1 研究樣本.................................25
4.2 數據處理................................25
5 數據分析及討論...............................34
5.1 描述性統計分析..................................34
5.2 專利拓撲分析............................37
5 數據分析及討論
5.1 描述性統計分析
描述性統計部分主要闡釋了樣本的基本信息和變量的基本信息。本文所選樣本信息如表 5.1 所示，樣本共計 119 個專利引用網絡，平均每個技術領域構建 15 個網絡（沒有形成網絡的刪去），說明所選高技術產業比較新興，除了混合動力汽車產業和高分子材料產業，其他產業都是 2000 年以后發展起來的。而混合動力汽車和高分子材料兩個產業的早期網絡也很稀疏，可以斷定屬于新興高技術產業范疇。平均凝聚子群數為3.88，說明網絡中子群分化現象比較突出，而混合動力汽車產業分化尤為嚴重，可能是因為混合動力汽車產業屬于技術交叉產業，所需要的不同技術類別多，因而形成的子群多。平均歸群率為 61.57%，說明大部分技術主體存在于子群當中，零散的技術主體占少數，網絡結構不規則可能性高。平均網絡規模為 30.75，說明平均每個產業創新網絡由超過 30 個技術主體形成。
表 5.1 樣本信息
6 研究結論及啟示
6.1 研究結論
本文探討了開放式創新、開放式創新非均衡對產業創新產出的影響。在具體的研究中，本文選取機器人、雷達、基因工程、高分子、納米、混合動力汽車、太陽能、風能等 8 個高技術產業作為研究對象，檢索 2000-2018 年各產業主要專利權人的專利引用數據，構建專利引用網絡進行實證研究。本文主要的研究結論如下：
①開放廣度正向影響產業創新產出。首先，開放廣度越高，可用資源轉化為技術成就的可能性越高。憑借產業創新網絡豐富多元的信息和資源，產業中的企業可以多渠道共享知識，及時有效地補充互補的資源和能力，進而提升產業創新產出。其次，高開放廣度的產業創新網絡減少了企業獲取產業中可用信息的障礙，提高了產業的信息檢索和傳播的效率。同時，企業可以輕松辨別產業發展趨勢，因此在選擇創新路徑和進行資源配置時，企業決策的科學合理性得到提高，其生產和輸出的技術成果更適合產業發展。最后，高開放廣度的產業創新網絡在抵御創新風險方面更具有優勢。借助創新網絡廣泛的信息、知識和合作伙伴，產業內的企業能更及時獲得應對風險的經驗、辦法和幫助，這有助于產業的穩定健康，進而有利于產業創新產出的提高。
② 開放深度正向影響產業創新產出。首先，高開放深度的產業創新網絡減少了合作創新時的溝通和交易成本，交易成本的降低使企業更愿意把非競爭優勢的活動外包而專注于自身最具競爭優勢的價值活動，以達規模經濟并獲取專業分工的利益，這種行為往往降低整個產業的生產成本，也有效地降低了產業中資源的閑置。其次，高開放深度的產業創新網絡減少了合作過程中的機會主義行為，促進了技術共享與轉移，有利于產業內企業更多地獲得高質量的信息和隱性知識。而且，主體之間的深入交流也提高了所收到信息的保真度和可信性，更有利于產業創新成果的質量的提升。最后，高開放深度的產業創新網絡讓企業之間的信任加深，有助于形成更可靠更穩定的產業創新網絡，為產業創新產出提供更加有利的外部環境。
參考文獻（略）
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