企業本地-遠程研發合作與創新產出——一個交互的視角

本文基于組織二元性理論和知識搜索理論，通過企業合作的地理屬性和知識特質兩個維度研究不同企業研發合作模式對企業創新產出的作用機制。本文先后探討了企業本地研發合作與遠程研發合作的組合對創新產出的關系研究，具體表現為企業本地與遠程研發合作互補、企業本地與遠程研發合作平衡、以及合作互補與平衡相協同對企業創新產出的作用關系；繼而研究企業遠程研發合作廣度、遠程研發合作深度與企業創新產出關系研究以及企業本地研發合作如何影響遠程研發合作廣度、深度與企業研發產出之間的既有關系。

1 緒論

1.1 研究背景
創新驅動是大勢所趨。進入 21 世紀以來，科學技術發展逐漸成為推動經濟社會發展的中堅力量。隨著經濟全球化的快速發展和市場競爭的日益激烈，企業只有具備持續的創新能力，才能不斷獲取競爭優勢，提高國際競爭力。在開放式創新視角下，企業已經從過去的封閉式創新，逐漸轉向以內部資源為基礎，積極尋求外部創新資源和要素，通過整合內外部資源，降低技術風險和市場不確定性，進而提高創新能力[1-2]。
近年來，為快速響應市場變化，應對新技術發展的挑戰，企業的競爭重點從企業內部轉向外部，從找尋技術訣竅轉移到找尋合作者[3]，研發合作（R&D Collaboration）逐漸成為企業進行知識交互共享[4]、實現開放式探索和創新的重要手段。例如，為了應對汽車行業激烈的市場競爭，順應電力驅動的新能源時代，自 2011 年起汽車行業兩大巨頭豐田和寶馬先后簽署了關于“共同研究開發輕量化技術”等多份合作協議，共同開發燃料電池系統①。這種強強聯合的戰略幫助寶馬 2015 年成功推出了氫燃料電池概念車。從本質上說，企業的研發合作創新是一種交易式外部知識創新與資源獲取[5]。這種資源獲取可以幫助企業有效降低交易費用與運營成本、提高創新效率，從而優化資源配置實現良性成長。
自開放式創新理論被提出以來，企業紛紛將重心從封閉的創新模式轉向強調對外部創新資源搜索和利用的開放式創新模式[6]。在影響企業創新產出的因素中，經濟地理學家普遍認同空間的集聚效應，即地理聚集有利于組織間頻繁的溝通、面對面交流，有利于知識交換尤其是隱性知識的傳遞，從而促進企業創新。但是，這種非正式、無意識的知識溢出不能充分滿足企業的知識需求，企業間建立正式合作關系有助于分享共同開發的成果，轉移復雜知識[7-8]，提升創新水平。實際上，企業通過地理臨近性的知識溢出得到的資源具有相似性，對提升創新產出的作用不明顯[4]；而通過與遠距離的外部組織合作獲取的差異化、多樣性的知識或信息，更有利于創新產出[9]。
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1.2 研究意義
1.2.1 理論意義
從理論角度看，現有研究在考慮企業研發合作與創新產出關系問題時，往往只考慮單一的情境，而忽略了多元情境下不同合作策略與創新產出之間的復雜機制。本研究從研發合作的地理屬性和知識特質兩個維度出發，界定了“企業本地、遠程研發合作”、“企業遠程研發合作廣度、深度”等具體概念，研究企業層面上不同研發合作策略與創新產出之間的關系。具體分析了企業間本地與遠程研發合作的平衡互補關系對企業創新產出的影響機制；繼而探討企業在擁有本地研發合作的情境下，遠程研發合作廣度、深度在影響創新產出過程中發揮的作用，構建企業創新產出模型。最后，運用全球主要發達地區（美國、歐洲和日本等）自 2005 至 2014 年電動汽車行業 177 家上市公司的面板數據進行實證研究，驗證理論假設，解釋企業本地-遠程研發合作互補與平衡、遠程研發合作廣度和深度對創新產出的作用機理，拓展了目前關于組織研發合作二元性的研究，具有一定的理論研究價值。
1.2.2 實踐意義
本研究通過探討企業不同合作策略與創新產出間的關系，有助于企業合理制定研發合作策略，幫助企業有效開展外部合作，增強自身競爭實力。第一，本研究詳細探討了跨區域情境下企業本地、遠程研發合作互補與平衡對企業創新產出的作用機制以及二者產生的協同作用，為企業如何增強創新實力提供了戰略性的指導方向。具體來說，當企業在尋找外部合作伙伴時，應基于自身知識基礎考慮地理區域因素，不能單一尋求本地合作伙伴或遠程合作伙伴，應制定本地研發合作和遠程研發合作相結合的企業戰略。第二，本文通過研究得出在企業選擇遠程研發伙伴時，需要將研發合作伙伴數量與合作頻次控制在最優規模內，如果超出一定規模，企業遠程研發合作廣度和深度對企業創新產出影響的邊際效應遞減。因此，電動汽車企業的實證研究可以為高技術產業企業管理者提供參考，為制定研發合作布局提供經驗借鑒。
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2 理論基礎、概念界定與研究假設

2.1 理論基礎
2.1.1 開放式創新理論
傳統的封閉式創新認為，企業應該通過提高內部研發經費投入、培養創新型人才、重視內部技術的保密性來維持企業競爭優勢和行業內領先地位。然而，隨著技術變革速度加快、市場需求更加多樣和全球信息化水平不斷增強，封閉式創新已經無法適應市場快速迭代的技術需求，企業很難通過內部研發擁有創新所需的全部資源[49]。為了維護企業的競爭優勢和創新能力，企業紛紛尋求外部聯盟和技術合作，開放式創新理論（OpenInnovation）應運而生。
Chesbrough[1]首次提出開放式創新的概念，從資源視角出發，將開放式創新定義為企業跨越組織內外邊界，同時利用企業內部和外部創新資源和市場化途徑實現資源流動、提升技術能力的一種創新模式。Lichtenthaler[50]從過程視角提出了類似觀點，該學者將開放式創新定義為一種企業打破組織邊界進行知識探索、吸收和利用的過程。West[51]則從實踐集群角度提出開放式創新既是一種技術層面上的創新實踐，也是一種創造、探索、學習這種實踐的認知行為。開放式創新作為一種加快企業內部創新有目的的知識流動，可以分為內向流動（InboundProcess）和外向流動（OutboundProcess）兩種形式。內向流動，顧名思義，是指知識從外部向內部的流動過程，側重于企業外部搜索知識源獲取的知識探索行為；外向流動是指是知識從內部流向外部的過程，側重于企業內部的技術知識在外部實現商業化行為[52]。
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2.2 概念界定
2.2.1 企業研發合作
由于企業傳統的內部研發會產生正向的外部知識溢出，影響研發效率、降低邊際收益、削弱市場競爭力。企業通過尋求外部合作伙伴能夠內部化知識溢出，消除知識溢出對企業研發的抑制作用，并且企業可以通過研發合作縮短研發周期、彌補企業自身技術缺陷、提高企業的市場競爭能力[13]。
研發合作是指企業、政府、高校、科研機構等組織間為了節約研發成本、減少研發周期、降低交易成本而建立的一種互利互惠的契約關系[71]。研發合作的本質是基于創新進行實際投入的合作關系，是參與各方資源共享、優勢互補、風險共擔，以追求一致的創新目標為前提、以提升企業自身競爭能力為目的形成的合作關系。研發合作能夠提高合作雙方知識轉移的意愿，加快知識在企業間流動的速度。
就研發合作形式而言，可以分為合作發明（Co-invention）、合作專著（Co-authorship）、合資公司（Co-partnershipcompany）、研發聯盟（R&Dalliance）以及非正式參與等多種不同類型[23]。就合作伙伴類型而言，可分為競爭對手、供應商、消費者、高校和科研機構等[13]。由于不同類型合作伙伴之間存在顯著的知識異質性，因此對合作創新產生的影響也不同。例如，與客戶合作能夠及時了解產品需求，加快新產品開發流程、提高執行質量；與大學及科研機構合作能夠及時引進新技術與新工藝，有利于突破式創新；供應商的能力、可信度和經濟實力均有利于企業的創新產出等等[13]。Fusfeld 和 Haklisch[72]最早以研發目的和組織形式視角提出企業合作創新的現代理論，企業間合作是指兩個及以上的企業為實現共同的研發目標，分別投入資源實現創新而形成的合作契約。
本文研究的研發合作是指企業與企業之間的合作發明，如同行企業或供應商之間通過共同參與技術研發形成合作關系。焦點企業為了完成一項新技術的開發，投入相應的人力物力資源以期共享研發成果的合作模式。 ....................

3 研究設計：樣本、數據和方法............................ 20
3.1 樣本與數據................................. 20
3.2 變量測度..................... 27
4 實證檢驗..................................... 27
4.1 企業本地-遠程研發合作互補平衡與創新產出........................... 27
4.1.1 描述性統計結果.............................. 27
4.1.2 回歸估計結果......................... 30
5 結論與展望.............................. 42
5.1 研究結論................................. 42
5.2 理論貢獻........................ 43

4 實證檢驗

4.1 企業本地-遠程研發合作互補平衡與創新產出
4.1.1 描述性統計結果
根據數據統計和分析，得到各變量的均值、標準差以及相關系數，具體見表 4.1。從表 4.1 可以看出，各變量的變異程度較大，樣本企業年專利申請數量的平均值為 2.53，表明電動汽車行業這一新興戰略產業仍處在成長階段；標準差為 7.32，說表明企業間的創新產出仍具有較大差異，同時也反映企業間資源儲備與研發能力不同。因變量企業創新產出的標準差（std=7.324）遠大于均值（m=2.532），樣本數據呈現離散化。企業本地研發合作的均值（m=0.068）小于遠程研發合作的均值（m=0.137），表明相比于本地研發合作而言，企業更趨向于遠程研發合作。樣本中企業年齡差異較大，成立時間最早的企業成立于 1836 年，成立時間最晚的企業成立于 2007 年，平均企業年齡為 75.6 年，說明樣本企業整體來看較為成熟。樣本中企業專利引證數最小值為 0，最大值為 868，說明不同企業專利引證存在較大差異，這表明企業整合的知識量不同。此外，企業本地研發合作與企業本地-遠程研發合作互補相關性較強。 .......................

5 結論與展望

5.1 研究結論
本文從開放式創新理論、知識搜索理論和組織二元性理論出發，通過界定“本地研發合作”和“遠程研發合作”的地理邊界，引入“本地與遠程研發合作平衡”和“本地與遠程研發合作互補”兩個概念并進行實證測量，并解釋其與企業創新產出之間的內部影響機理。本文首先提出本地與遠程研發合作平衡、合作互補及二者協同對創新產出的作用機制；繼而探究企業遠程研發合作模式對企業創新產出的影響，以及企業本地合作對遠程研發合作廣度和合作深度與創新產出關系的調節機制。通過負二項回歸模型對全球主要發達國家和地區（美國、歐洲和日本等）電動汽車行業 177 家上市公司 2005 至2014 為期 10 年的非平衡面板數據進行實證分析，主要得出以下兩方面結論。
第一，企業本地研發合作與遠程研發合作互補有利于增加創新產出，但是本地研發合作與遠程研發合作平衡不利于增加創新產出。具體而言，企業通過與本地合作者進行研發合作能夠降低交易成本和風險，有利于知識的交換和轉移；但僅僅與本地合作者合作容易導致本地合作網絡的封閉和僵化，使企業不能靈活應對外部風險和機會。企業通過與遠程研發合作伙伴合作有利于獲取不易被競爭對手復制的新穎性知識，但僅僅與遠程合研發作伙伴合作會增加企業的交易成本、提高創新風險。
本文以電動汽車行業上市公司為研究樣本，由于電動汽車行業企業具有研發投入大、研發風險高等特點，多數電動汽車企業傾向于通過專利保護自身知識產權。如果高技術企業能夠結合本地和遠程兩種研發合作策略，能夠彼此彌補不足，實現互補效應，擴大企業創新潛力，克服空間鎖定效應，提高企業創新產出。當焦點企業同時兼顧尋求本地研發合作和遠程研發合作，即同時開發兩類活動獲取資源時，一是相對于通過本地研發合作獲取的知識而言，通過遠程研發合作獲取的知識更難以被吸收和轉化，追求二者平衡會提高知識整合的成本和難度，增加獲取外部知識的風險；二是由于企業資源是有限的，可能會出現合作所需資源上的沖突，勉強實現本地研發合作和遠程研發合作的絕對平衡不利于企業的創新產出。為此，從創新二元性的角度而言，企業既需要本地研發合作也需要遠程研發合作，但是無需刻意追求本地研發合作與遠程研發合作之間的均衡，而是從自身戰略方向、知識基礎、吸收能力和社會網絡等方面著手建立獲取外部知識的組合。
參考文獻（略）